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會員在股票程序化交易報告相關工作中應履行哪些管理職責?

答:根據(jù)《關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知》,會員應當切實做好股票程序化交易報告相關工作,履行下列職責:

(一)制定程序化交易報告內部管理制度和流程,加強對程序化交易報告工作的管理;

(二)與開展程序化交易的客戶簽訂補充協(xié)議,約定雙方與程序化交易有關的權利義務,明確客戶應當真實、準確、完整、及時履行報告義務,拒不履行或者履行義務不符合要求的,可以依據(jù)協(xié)議拒絕其程序化交易委托;

(三)對客戶報告的信息進行充分核查,經核查報告信息不實的,督促其按本通知要求履行報告義務;

(四)建立程序化交易監(jiān)測監(jiān)控機制,及時發(fā)現(xiàn)達到報告要求的客戶,并督促其按本通知要求履行報告義務;

(五)及時告知使用其交易單元的其他機構按照本通知要求履行報告義務;

(六)對于經督促后仍不按要求報告的客戶,會員應當按照委托協(xié)議的約定,拒絕接受其程序化交易委托,并向深交所報告;

(七)程序化交易行為或者交易量出現(xiàn)明顯異常,會員應當及時聯(lián)系客戶了解情況并進行核查分析,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)、可能影響正常交易秩序或者深交所系統(tǒng)安全的,及時向深交所報告;

(八)深交所規(guī)定的其他職責。

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